KYC - asiakkaan tunnistaminen LEI-tunnuksen avulla
3. tammikuuta 2018 lähtien EU-yritykset eivät ole saaneet myydä tai ostaa arvopapereita ilman LEI-tunnusta.

News – KYC

LEI:n käyttöönoton hyödyt liiketoiminnassa

LEI-tunnuksia otetaan nopeasti käyttöön eri hallintoalueilla ympäri maailmaa. Nämä yksilölliset 20 merkin koodit ovat nyt pakollisia monille Euroopassa, Pohjois-Amerikassa, Australia ja Aasiassa toimiville yrityksille. Vaikka LEI:n rekisteröinti saattaa olla pakollista yrityksellesi, LEI-tunnusten laaja käyttöönotto tuo mukanaan monia etuja rahoituspalveluyrityksille. Edistää tehokkuutta Global LEI Foundation (GLEIF) hahmottelee raportissaan ’Uusi tulevaisuus oikeushenkilöiden tunnistamiselle’ ongelmat, joita pankit kohtaavat […]

Oikeushenkilötunnuksen sääntelykäyttö. LEI-tunnusten sääntelyvalvontakomitea (LEI ROC)

Rahoitustapahtumien kansainvälisen sääntelyn mahdolliset hyödyt tunnistettiin jo 20 vuotta ennen vuoden 2008 rahoitusmarkkinakriisiä. Ennen maailmanlaajuisen LEI-tunnusjärjestelmän käyttöönottoa jokainen maa oli vastuussa omia rahoitusmarkkinoitaan koskevien sääntöjen asettamisesta. Edellisen järjestelmän (tai järjestelmän puutteen) ad hoc -luonne tarkoitti sitä, että kansainvälisiä liiketoimia oli käytännössä mahdotonta seurata. Tämä tarkoitti sitä, että päättäjien ja yksityisten osapuolten oli mahdotonta arvioida riskiä ja […]

Identiteetin luotettavuuden merkitys digitaalisella aikakaudella

Kun digitaaliset ratkaisut levittäytyvät kaikkialle, myös identiteetin luotettavuuden varmistavien mekanismien tärkeys kasvaa. Omien identiteettiemme turvallisuus verkossa on kolikon yksi puoli; turvallisuutemme kasvottomien asiakkaiden kanssa asioidessamme on toinen. Monimutkaisuus vain lisääntyy, kun tarkastellaan maailmanlaajuisia liiketoimia.  Vastauksena tähän sääntelyviranomaiset, hallitukset ja globaaleilla markkinoilla toimivat yritykset kohtaavat painostusta eri sidosryhmiltä turvatoimien parantamiseksi. Tässä artikkelissa kuvataan kaksi mekanismia, joita […]

Milloin tarvitset oikeushenkilötunnus (LEI)?

Oikeushenkilötunnus (LEI) on nyt pakollinen kaikille yrityksille, jotka haluavat käydä kauppaa arvopaperimarkkinoilla Euroopan Unionin sisällä. Nämä muutokset tapahtuivat 3. tammikuuta 2018 alkaen, kun uusi rahoitusinstrumenttidirektiivi MiFID II tuli voimaan. Vaikka nämä muutokset eivät vaikuta yksilöihin, ne saattavat vaikuttaa yhteisöihin, rahastoihin, yrityksiin, eläkerahastoihin, hyväntekeväisyysjärjestöihin, akatemiakouluihin ja muihin yhteisöasiakkaisiin. LEI-tunnus on suunniteltu tunnistamaan oikeushenkilö, joka tekee kauppaa arvopaperimarkkinoilla, […]